據深交所3月7日正式宣布發布的最新消息，深交所正式宣布發布有關投資顧問公司啟用顧客雙創板投資顧問買賣職權的答問。 問：有有意向

據深交所3月7日正式宣布發布的最新消息，深交所正式宣布發布有關投資顧問公司啟用顧客雙創板投資顧問買賣職權的答問。

問：有有意向參予雙創板投資顧問買賣的投資人什么時候能開始提出申請啟用雙創板投資顧問買賣職權？

答： 去年3月1日，筑地正式宣布發布《上海投資顧問買賣所雙創板投資顧問買賣不光明晰規定》（下列全稱《買賣不光明晰規定》），已明晰對個人投資人參予雙創板投資顧問買賣的具體內容前提。雙創板投資顧問買賣職權的啟用形式與香港股市通大致相同，合乎雙創板公司債適度性前提的投資人那時就能提出申請啟用有關職權。投資人僅可向其委派的投資顧問公司提出申請，在已近深市A股投資顧問帳戶上啟用雙創板投資顧問買賣權限方可，無須在我國清算開戶捷伊投資顧問帳戶。團體會員也無須向筑地提出申請辦理手續其它有關手續。

問：《買賣不光明晰規定》中明晰規定的雙創板投資人適度性前提怎樣判定？

答：對個人投資人參予雙創板投資顧問買賣，應合乎《買賣不光明晰規定》中明晰規定的適度性前提等明確要求，其具體內容判定國際標準如下表所示：

（一）有關投資顧問帳戶及資本金帳戶內金融資產的判定

1．可用作排序對個人投資者金融資產的投資顧問帳戶，應屬我國清算開戶的投資顧問帳戶，以及投資人在投資顧問公司開戶的帳戶。我國清算開戶的帳戶主要包括A股帳戶、B股帳戶、封閉式公募基金基金帳戶、封閉式公募基金基金帳戶、衍生產品合同帳戶及我國清算依照銷售業務須要成立的其它投資顧問帳戶。

可用作排序投資人金融資產的資本金帳戶，主要包括顧客買賣清算資本金帳戶、公司債套期保值本息帳戶等。

2. 我國結算開戶的投資顧問帳戶內的下列金融資產可扣除投資人金融資產：公司債，主要包括A股、B股、公司債、通過香港股市通買進的香港股市和股轉控制系統申報公司債；公募基金公募基金基金交易額；國債；金融資產全力支持投資顧問；金融資產管理工作方案交易額；公司債套期保值合同，其中基本權利倉合同依照清算價計增金融資產，基本權利倉合同依照清算價計減金融資產；筑地判定的其它投資顧問金融資產。

3.投資人在投資顧問公司開戶的帳戶的下列金融資產可扣除投資人金融資產：公募基金公募基金基金交易額、私募公募基金基金交易額、銀行理財產品、貴金屬金融資產等。

4. 資本金帳戶內的下列金融資產可扣除投資人金融資產：顧客買賣清算資本金帳戶內的買賣清算資本金；公司債套期保值本息帳戶內的買賣清算資本金，主要包括基本權利倉對應的本息；筑地判定的其它資本金金融資產。

5. 排序各類融資類銷售業務有關金融資產時，應依照凈金融資產計算，不主要包括融入的投資顧問和資本金。

（二）有關參予投資顧問買賣經驗的判定

對個人投資人參予A股、B股和股轉控制系統申報投資顧問買賣的，均可扣除其參予投資顧問買賣的時間。有關買賣經歷自投資人本人一碼通下任一投資顧問帳戶在上海、深圳投資顧問買賣所及股轉控制系統發生首次買賣起算。首次買賣日期可通過投資顧問公司向我國清算查詢。

合乎法律法規及筑地銷售業務規則明晰規定的機構投資人，能直接提出申請啟用雙創板投資顧問買賣職權，無須滿足上述金融資產和買賣經驗的前提。

團體會員在為投資人啟用雙創板投資顧問買賣職權時，應明確要求首次委派買進雙創板公司債的顧客，以紙面或電子形式簽署雙創板投資顧問買賣風險揭示書，風險揭示書應具備《上海投資顧問買賣所雙創板投資顧問買賣風險揭示書必備條款》明晰規定的內容，充分揭示雙創板的主要風險特征。

下一步，筑地還會就主要包括投資人適度性管理工作在內的雙創板經紀銷售業務有關事項正式宣布發布銷售業務指南。

問：請問雙創板投資顧問買賣安排進展怎樣？

答：筑地正全力以赴推動成立雙創板并試點注冊制的盡快落地，技術控制系統正在加緊建設測試中，之后還需組織全市場的測試。投資人應該有充裕的時間辦理手續雙創板買賣職權的啟用有關手續，具體內容可向自己所在的開戶投資顧問公司了解情況。投資人在啟用職權和參予買賣前，請認真閱讀有關法律法規和買賣所銷售業務規則等有關明晰規定，充分知悉和了解風險事項，理性參予。

編輯 岳彩周